运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，招商证券发布了2024年年度报告，在这一年里招商证券实现了营收和净利润的双重增长，业绩位居行业前列。同时，运营商财经网在梳理招商证券年报时发现，该公司在2024年期间曾收到多份警示函。具体情况如何？运营商财经网将梳理一二。
综合来看，招商证券2024年收到的警示函来自安徽证监局、深圳证监局、深交所等多个部门，被监管的原因涉及债券业务督导不到位、公司员工违规炒股、投资银行类业务、经纪业务管理等多个方面。期间，作为董事长霍达还曾被警示。
在2024年1月，招商证券因在部分债券的受托管理方面，存在“未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务”等情形，被安徽证监会出具警示函。
紧接着，在2月份，招商证券被查出多名从业人员存在买卖股票等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。中国证监会对公司63人作出了行政处罚，合计罚没8173万元，原总裁熊剑涛被终身禁业，还有1人因涉内幕交易被移送司法机关。
此外，招商证券资管总经理吴光焰、投资银行部项目负责人宗长玉等3人被认定为不适当人选，另有5人被约谈、38人被出具警示函。同时，招商证券被采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，董事长霍达被出具警示函，公司的时任合规总监赵斌、现任合规总监胡宇均被监管约谈。
之后，在4月及8月，招商证券先因晶宇环境IPO保荐项目被深交所通报批评，后又因在从事投资银行类业务过程存在问题被深圳证监局警示。后在12月，招商证券因经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足，收到深圳证监局的警示函。
但是，值得一提的是，招商证券在2024年实现了营收和净利润的双增。据招商证券2024年年报显示，公司在2024年实现营业收入208.91亿元，同比增长5.4%；归属于母公司股东的净利润约为103.86亿元，同比增长18.52%。
运营商财经网将持续关注招商证券的未来动态。
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